3 つのリスト、すなわちコンプライアンス リスク識別リスト、主要な職位のコンプライアンス責任リスト、および主要なプロセス管理リストは、国有カジノ大阪のコンプライアンス管理システムを確立するための前提条件であり、コンプライアンス管理システムの効果的な運用に対する中核的な保証です。コンプライアンス管理の主な目的は、コンプライアンス リスクを防止し、対応することです。 3 つのリストを主な出発点として、カジノ大阪のコンプライアンス リスクの特定、分析、評価、早期警告を実現し、コンプライアンス管理システムの運用のための強固な基盤を築くことができます。

今日の複雑で変化し続けるビジネス環境において、コンプライアンスはカジノ大阪の法的リスクの予防と管理だけでなく、カジノ大阪の評判や持続可能な発展にも関係しています。コンプライアンス管理はカジノ大阪の着実な発展の基礎となっています。 3 つのリストは国有カジノ大阪のコンプライアンス管理システムの構築から始まりましたが、コンプライアンス リスクの予防と管理の有効な出発点であり、コンプライアンス管理システムの運用の基本的な保証として機能します。さまざまな種類のカジノ大阪のコンプライアンス管理に適用を拡張することは、実用上非常に重要です。この記事はもはやカジノ大阪の性質を区別するものではなく、国有カジノ大阪のコンプライアンス管理における 3 つのリストをさまざまな種類のカジノ大阪のコンプライアンス管理の分野に拡張します。また、3 つのリストを作成する手順とプロセスにも焦点を当て、コンプライアンス リスクの予防と制御における 3 つのリストの役割を最大限に発揮し、カジノ大阪のコンプライアンス管理に役立つ参考と支援を提供します。

1 つまたは 3 つのリストは、1 つの物事の 3 つの側面を表します

3 つのリストは、コンプライアンス オペレーション システムにおけるコンプライアンス リスク評価の重要な手段です。それらは 1 つの物事の 3 つの側面です。これらは、リスク、立場、プロセスという 3 つの異なる観点からのコンプライアンス リスク評価を具体的に表したものです。その本質は、コンプライアンスリスクの特定、分析、評価、対応管理です。

コンプライアンス リスク識別リストは、コンプライアンス リスクを包括的に分類および統合したものです。特定の仕分けプロセスは、部門や特定の役職から開始できます。各ポジションの職務責任とコンプライアンス要件には、対応するコンプライアンス リスクも含まれるため、職務コンプライアンス責任リストは、コンプライアンス リスク識別リストの別の形式でもあります。

それぞれの特定の役職は、特定のビジネスまたは管理プロセスを通じて職務責任とコンプライアンス義務を果たします。特定の各プロセス ノードには、独自のコンプライアンス アクションを通じてプロセスのコンプライアンス管理を実装する特定のポジションの従業員がいます。これは、主要なプロセス管理リストを整理するための基礎となります。

これに基づいて、3 つのリストは本質的に 1 つの事柄の 3 つの異なる表現です。それらは同じものを異なる視点から説明したものです。これらは、カジノ大阪のコンプライアンス管理の実際のニーズに応じて調整できる、適切なツールおよびコンプライアンス管理ツールです。しかし同時に、3 つのリストには異なる焦点もあります。コンプライアンス リスク識別リストは、カジノ大阪のコンプライアンス リスクの包括的な分類と調査に焦点を当てています。主要な役職のコンプライアンス責任リストは、特定の役職のコンプライアンス リスクと管理および統制要件の実装に焦点を当てています。主要なプロセス制御リストは、プロセス ノード制御とコンプライアンス レビューの組み込みに焦点を当てています。各リストには独自の独立した値と役割があります。 3 つのリストは統合され独立しているため、カジノ大阪のコンプライアンス管理の重要な出発点として使用できます。特定のリストを 1 つずつ分類することで、会社のコンプライアンス リスクの状況、主要な役職のコンプライアンス責任、およびプロセス管理の重要なポイントについて詳しく知ることができます。カジノ大阪のコンプライアンス管理にとって重要なツールです。

条件を備えた中央カジノ大阪、国有カジノ大阪、外資カジノ大阪、大手民間カジノ大阪、上場カジノ大阪は、完全かつ包括的なコンプライアンス管理システムを確立することで、標準化された業務運営を実現し、法令遵守リスクを防止することができます。条件の整わない中小・零細カジノ大阪は、コンプライアンス経営の形にこだわる必要はありません。コンプライアンス分野における 3 つのリストの簡潔な形式を整理することにより、まずカジノ大阪のコンプライアンス リスク防止障壁を構築し、標準化された運用とカジノ大阪の長期的発展をより適切に達成できます。

II。コンプライアンスリスク特定チェックリスト

カジノ大阪のコンプライアンス管理の主な目標は、コンプライアンス リスクを防止することであるため、カジノ大阪のコンプライアンス管理ではコンプライアンス リスクを特定することが主要な問題となります。カジノ大阪の潜在的なコンプライアンス リスクを体系的に特定、分析、評価することにより、カジノ大阪が自社のコンプライアンス リスクを包括的に理解し、その後のコンプライアンス管理と対応の基礎を提供するために、コンプライアンス リスク特定リストが作成されます。

1コンプライアンス リスクを特定するための前提条件は、コンプライアンス義務を整理することです

コンプライアンス要件とも呼ばれるコンプライアンス義務は、カジノ大阪が遵守、履行、強制しなければならない制約です。外部の法律や規制、規制要件、業界慣行、さらにはカジノ大阪倫理の具体的な内容を社内の規則や規制に取り込むことで、これらの規則や規制の具体的な内容がカジノ大阪のコンプライアンス義務となります。これらの義務が履行されない場合、カジノ大阪はコンプライアンスのリスクに直面することになります。

2コンプライアンスリスク特定のための具体的な操作

すべてのカジノ大阪には独自の事業分野と管理モデルがありますが、カジノ大阪運営の最終目標はそれぞれの特定の個人です。カジノ大阪の運営・管理は個人の職務行動によって実現されます。これは従業員の職務遂行というコンプライアンス経営の対象でもあります。この記事では、従業員の特定の役職や部門の責任を通じてコン​​プライアンス リスクを特定する方法を推奨します。

(1) 各部門には主な責任とタスクがあります。部門の責任とタスクは、特定の職務に実装されます。各ポジションには独自の職務責任と仕事内容があります。これらの具体的な職務責任や業務内容は、対応する法律、規制、規制規定、社内規則や規則、さらには倫理要件などのコンプライアンス要件を遵守する必要があります。特定の役職にある従業員が実際の業務においてこれらのコンプライアンス要件に違反した場合、コンプライアンスリスクが発生します。特定の役職の従業員のコンプライアンス要件を整理することで、特定の役職の従業員のコンプライアンスリスクを分析したり、各部門の従業員のコンプライアンスリスクを分類・統合したり、部門の主要な業務内容に基づいて各部門の具体的なコンプライアンスリスクを整理したりすることができます。カジノ大阪のすべての部門のコンプライアンス リスクを要約して、カジノ大阪のコンプライアンス リスクの特定を完了します。

(2) コンプライアンスリスクの分析・評価基準を策定する。コンプライアンスリスクを、カジノ大阪のコンプライアンスリスクの発生可能性、影響範囲、影響の観点から分析し、コンプライアンスリスクを定量的にスコアリングすることでコンプライアンスリスク評価指標を形成します。コンプライアンス リスク評価指標は、コンプライアンス リスク レベルを評価する重要な方法であり、コンプライアンス リスク識別リストの重要な構成要素です。これらは、コンプライアンス システムを構築するカジノ大阪の事業分野に基づいて、対象を絞った方法で策定する必要があります。

(3) リスク分類。中央カジノ大阪向け総合リスク管理ガイドラインの関連内容を参照し、カジノ大阪のコンプライアンスリスク特定の実態と組み合わせて、カジノ大阪の業種に応じてカジノ大阪のコンプライアンスリスクを分類することができます。

(4) コンプライアンスリスクへの対応。特定されたコンプライアンスリスクについては、リスク評価に基づいて効果的な対応策を実施する必要があります。コンプライアンスリスクには、社内規程の策定・変更・改善、業績評価指標の調整、関連するビジネスモデルやプロセスの改善、コンプライアンス研修の実施などにより対応します。主要なコンプライアンス リスクに対しては、特別なコンプライアンス リスク防止運用ガイドラインを作成することもできます。

(5) コンプライアンスリスクリストを作成します。特定されたすべてのコンプライアンス リスクは、前述のリスク分類基準に従って、コンプライアンス リスク評価指標に基づいて分類され、コンプライアンス リスク対応策によって補足され、最終的にカジノ大阪のコンプライアンス システムの運用の基本保証としてコンプライアンス リスク特定リストが作成されます。

コンプライアンス リスク識別チェックリストには、さまざまな形式とテンプレートがあります (以下に、コンプライアンス リスク識別チェックリストの 3 つの異なる形式を示します) が、主に、コンプライアンス リスク ポイント、リスクの説明、コンプライアンス リスク評価といういくつかの主要な内容が含まれています。職務責任リストの作成に準拠するために、特定の職務名と関連する管理および制御プロセスをコンプライアンス リスク識別リストに追加できます。これにより、3 つのリストを整理するという障害を克服し、作業の重複を減らすことができます。

3コンプライアンス リスク識別リストは定期的に維持および更新する必要があります

コンプライアンス リスクの特定は、一度だけで済むものではありません。外部のコンプライアンス規制が変化するにつれて、カジノ大阪のコンプライアンス要件も更新および調整する必要があります。コンプライアンスリスク識別リストを定期的に更新および維持することは、カジノ大阪のコンプライアンス管理システムの効率的な運用に役立ち、カジノ大阪の運営および管理におけるコンプライアンスの役割を十分に発揮することができます。

3主要な役職のコンプライアンス責任のリスト

カジノ大阪の運営と管理は最終的には特定の人々によって実現される必要があります。特定の業務に従事し、会社の運営管理措置を実行する人々は、職務の遂行を通じてカジノ大阪の運営と発展を達成することができます。各人はカジノ大阪内で独立した立場を持ち、各立場には明確な職務責任があります。カジノ大阪のコンプライアンス管理のプロセスでは、特定のコンプライアンス要件が職務責任と照合され、組み込まれます。これは、そのポジションのコンプライアンス責任を反映します。主要な役職のコンプライアンス責任のリストを整理することにより、会社のコンプライアンス管理要件が特定の役職に適合します。各役職のコンプライアンス活動、コンプライアンス要件、コンプライアンス プロセスを通じて、会社のコンプライアンス管理が実施され、コンプライアンス リスクの予防と制御が達成されます。

職務コンプライアンス責任リストとコンプライアンス・リスク識別リストは同じものの 2 つの側面ですが、重点が異なります。職務のコンプライアンス責任リストは、特定の役職のコンプライアンス責任を整理することに重点を置いており、コンプライアンスリスクの調査は弱められています。

主要な役職のコンプライアンス責任のリストを作成するには、会社の職務内容に基づいている必要があります。まず、特定の職位の業務内容、職務責任、業務要件などを包括的に整理する必要があり、業務項目の分類に応じて一つ一つ整理することが可能である。第二に、役職に対応するコンプライアンス義務、要件、リスクと役職の作業項目を 1 つずつ対応させて対応させます。最後に、マッチング結果に基づいて、特定のポジションのコンプライアンス責任を整理し、コンプライアンス責任のリストを作成します。

リストを整理する具体的なプロセスでは、包括的な範囲ではなく、コンプライアンス システム構築のニーズに基づいてカジノ大阪の主要なコンプライアンス分野を明確にし、主要なコンプライアンス分野における主要な役職のコンプライアンス責任を特定することも必要です。

主要な役職のコンプライアンス責任のリスト。主な内容としては、具体的な役職名、職務内容、コンプライアンス責任などが挙げられます。必要に応じて、コンプライアンスの基礎、管理プロセス、または違反の結果を追加することもできます。

IV主要なプロセス管理リスト

カジノ大阪管理は制度化されなければならない、システム管理はプロセスベースでなければならない、プロセス管理は情報化、デジタル化、視覚化されなければならないという管理概念と要件に従って、主要なプロセス管理リストは、プロセス管理の観点からカジノ大阪のコンプライアンスリスク防止を具体的に実装したものです。

カジノ大阪の経営行動は、特定のプロセスにおける特定の従業員の管理行動を通じて実現されます。各管理プロセスまたはビジネス プロセスには多数のノードがあります。各ノードは特定の従業員の業務を設定し、最終的なビジネスの承認はそのノードの従業員の管理アクションを通じて達成されます。このノードにコンプライアンス レビュー メカニズムを組み込むことで、従業員はコンプライアンス管理要件を実装し、最終的にカジノ大阪のコンプライアンス リスクを防止および制御する必要があります。これは、主要なプロセス制御リストの当初の目的でもあります。

1プロセスの仕分け

エンタープライズOAシステムなどのオフライン手段を通じて、カジノ大阪の管理プロセスや業務プロセスを包括的に把握し、各プロセスのノード数、ノードに関与する部門や役職、ノードの承認要件、プロセスに対応する承認項目、承認の適時性などを整理する。また、カジノ大阪の内部統制システムの構築と組み合わせて、内部統制から制御ノード、制御アクション、コンプライアンスに関連する管理・統制要件を整理することもできる。プロセス。

2コンプライアンス管理アクションをプロセスに組み込む

各ノードのコンプライアンス管理措置をプロセスに埋め込んで、主要なプロセス管理リストを作成します。特定のプロセスノードに対する管理策は、コンプライアンスリスクリストや主要職位コンプライアンス責任リストのコンプライアンスリスク、対応策、職責、遵守根拠等の内容を精緻化・集約し、プロセスに応じた管理策を形成し、特定職位担当者のコンプライアンスレビュー活動を通じてプロセスコンプライアンスリスクの管理を実現する必要がある。

内部統制とリスク管理のプロセス管理を区別するために、この記事では、スイムレーン図の代わりに EXCEL テーブルを使用して主要なプロセス管理リストを作成することを推奨しています。なぜなら、コンプライアンス管理の分野において、主要プロセス管理リストを作成する目的は、内部統制のようなより直観的なプロセスノード管理を追求することではなく、主にコンプライアンス要件をプロセスに埋め込み、主要プロセスノードのコンプライアンス管理を実現することにあるからです。したがって、表の形式により、コンプライアンスリスクの予防と管理のためのより多くの対策と要件を示すことができ、コンプライアンスシステム構築の要件と現実にさらに適合します。

主要なプロセス管理リストには、主に開始部門、承認部門、意思決定部門の主要ノードと関連する管理措置が含まれます。プロセスを通じてコン​​プライアンスリスクを制御するという目的を達成するには、コンプライアンスレビューメカニズムを管理手段に組み込むことに重点を置く必要があります。

カジノ大阪のコンプライアンス システムの構築は、コンプライアンス管理組織の設立、コンプライアンス体制の策定、コンプライアンス リスク評価の実施だけでなく、コンプライアンス検査、違反調査、コンプライアンス文化、情報構築などの組織的なプロジェクトです。コンプライアンス リスク識別リスト、主要なポジションのコンプライアンス責任リスト、および主要なプロセス管理リストの 3 つのリストは、カジノ大阪のコンプライアンス システムの円滑かつ効果的な運用を確保するための基礎となります。 3 つのリストを策定することにより、カジノ大阪はコンプライアンス リスクをより明確に特定および管理し、カジノ大阪の実際のニーズを満たすコンプライアンス管理措置とコンプライアンス審査メカニズムを策定し、カジノ大阪のコンプライアンス管理レベルを向上させ、カジノ大阪の着実な発展のための法令順守の強固な基盤を築くことができます。

3 つのリストは、国有カジノ大阪のコンプライアンス管理システム構築の一部であるだけでなく、すべてのカジノ大阪のコンプライアンス管理実践に完全に拡張して適用することもできます。また、カジノ大阪の主要分野の特別なコンプライアンス構築におけるコンプライアンス リスクの早期特定などの重要な作業を効率的かつ便利に完了できます。また、特に中小・零細カジノ大阪においては、3つのリストを整理するだけで、コンプライアンス管理の基本機能を実現し、カジノ大阪のコンプライアンスリスクを把握し、カジノ大阪のリスク対応力を向上させ、リスクの予防・対応策を事前に策定することができます。したがって、3 つのコンプライアンス チェックリストをさまざまな種類のカジノ大阪のコンプライアンス管理に拡張して適用することが不可欠です。

この記事の著者: Shenhao Law Firm 弁護士 Li Xiaoxi

この記事に関する指導と提案をくださった Shenhao データ コンプライアンスおよびデータ資産取引専門委員会に感謝します。

この記事の内容は、著者の個人的な見解のみを表しており、法律、判例、および彼自身の経験に対する著者の個人的な理解に基づいています。その正確性を完全に保証するものではなく、神豪法律事務所による法的意見や法律の解釈を表すものではありません。

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