現在の国内経済状況と外部環境はますます複雑かつ変化しており、カジノエックス企業が直面する法令順守リスクはますます深刻になっています。国務院カジノエックス資産監督管理委員会は「中央企業間の法的紛争の管理措置」（以下、「事件管理措置」という）を策定し、2023年8月1日から正式に施行される予定である。「事件管理措置」は、国務院部門規定の形で、カジノエックス企業の法的紛争事件の管理を大幅に改善し、規制当局の規制要件をさらに明確にした。カジノエックス企業の法的紛争事件を監督する。

全国人民代表大会常務委員会はこのほど「中華人民共和国会社法」（以下、「新会社法」という）を改正し可決し、2024年7月1日に正式施行されることになった。新しい「会社法」は企業統治の多くの制度を再構築し、特にカジノエックス企業の改革を深化させ、中国の特色ある現代企業制度を改善するための革新的な改正を行っている。また、第 177 条では、企業が内部コンプライアンス管理を強化することを明確に規定しています。

カジノエックス企業は、「事件管理措置」と新しい「会社法」を機会として、法的紛争事件の管理、コーポレート・ガバナンス構造の改善、契約レビューの最適化などを通じてコンプライアンス管理システムの構築をさらに強化し、企業の運営・管理レベルを向上させ、企業の着実な発展を確保すべきである。本稿は、カジノエックス企業が法的手段を通じたコンプライアンス管理体制の構築を強化する機会として、「事件管理措置」と新たな「会社法」をどのように活用できるかを検討することを目的としている。

1カジノエックス企業のコンプライアンス管理システム構築の規範的進化｝

カジノエックス企業のコンプライアンス管理システム構築の規範的要件は、SASAC通知文書からSASAC部門規定、全国人民代表大会常務委員会の法的強行規定に至る一連のプロセスを経ている。

2014 年 12 月 18 日、国務院カジノエックス資産監督管理委員会は「中央企業法務新 5 か年計画の実施促進に関する事項に関する通知」（カジノエックス資産監督管理委員会［2014］第 193 号）を公布しました。この通知は、企業のコンプライアンス管理システムの構築を強力に強化し、法に従って企業を統治する能力を向上させることを明確に要求している。

2015年12月8日、国務院カジノエックス資産監督管理委員会は「法に基づくカジノエックス企業の建設の総合的推進に関する意見」を発表し、コンプライアンス管理能力の向上を加速し、法務庁を主導部門とし、法務顧問を中心とするコンプライアンス管理業務体制を確立し、関連部門が参加・共同管理し、統一的な内容を検討・策定することを提案した。包括的かつ明確な内容を備えた効果的なコンプライアンス システム ガイドラインを作成し、コンプライアンス教育と研修を強化し、全従業員がコンプライアンスを遵守する積極的な仕組みの形成に努めます。

2016年4月18日、国務院カジノエックス資産監督管理委員会は「一部の中央企業におけるコンプライアンス管理システムの構築に関する試験的作業の実施に関する通知」（カジノエックス資産監督管理委員会法規［2016年］第23号）を公布し、ペトロチャイナ、チャイナモバイル、東方電力、中国電化製品を含む5社の企業をリストアップした。中国招商集団および中国鉄路グループは、コンプライアンス管理システム構築のパイロットユニットとして、コンプライアンス管理システムの構築を検討します。

2018年11月2日、国務院カジノエックス資産監督管理委員会は「中央企業のコンプライアンス管理指針（試行）」（カジノエックス資産監督管理委員会[2018]第106号）に関する通知を発出し、中央政府に対し、企業がどのようにコンプライアンス管理システムを構築すべきかについて具体的かつ明確な要件と運用方法を提示し、中央企業のコンプライアンス管理体制を確立することを求めた。カジノエックス企業のコンプライアンス管理システムを構築するためのプログラム文書。 2018年は業界では「中国企業のコンプライアンス元年」と呼ばれている。

2021年10月17日、国務院カジノエックス資産監督管理委員会は「法治中央カジノエックス企業の建設の更なる深化に関する意見」（カジノエックス資産監督管理委員会[2021]第80号）に関する通知を発出し、コンプライアンス管理体制の改善、法令遵守の延長促進のために以下の取り組みを行うことを提案した。あらゆるレベルの子会社に対するコンプライアンス要件を強化し、草の根単位、特に外国関連機関のコンプライアンス管理を強化します。 2025 年までに、中央企業は基本的に包括的かつ効果的に運用されるコンプライアンス管理システムを確立します。

2022年8月23日、国務院カジノエックス資産監督管理委員会は「中央企業のコンプライアンス管理措置」（以下「コンプライアンス管理措置」という）を発表し、2022年10月1日から施行される。前回の「中央企業のコンプライアンス管理措置」と同じ。「企業」との比較コンプライアンス管理ガイドライン（試行版）」では、厳格な制約が強調され、内容がより包括的で、要件がより厳格になり、より具体的な対策が示されています。同時に、カジノエックス企業のコンプライアンス管理システム構築に関する規範的要件がSASAC通知からSASAC部門規定に引き上げられた。

2法令順守はカジノエックス企業のコンプライアンス管理システム構築の基本要件である

この法律は、カジノエックス企業が遵守する「外国規制」として、最も強力な有効性と厳格性を備えており、企業のコンプライアンス管理の最終要件および基本的な保証となっています。法的紛争事件の管理は、特定の紛争を解決するために法律を適用するプロセスです。特定紛争の発生はコンプライアンスリスクの発生を伴います。コンプライアンスリスクを予防・管理することがコンプライアンス経営の目的です。したがって、法的紛争事件の管理は、カジノエックス企業の法的リスクのコンプライアンス管理でもある。

「ケース管理措置」と「コンプライアンス管理措置」は同じ起源です。これらはいずれも、国務院カジノエックス資産監督管理委員会が部門規定を通じて立法の観点からカジノエックス企業のコンプライアンス管理と監督を実施するためのトップレベルの保証である。主要な構造と内容が反映されており、内容の連続性が保証されるだけでなく、監督の重要な領域も強調されます。

1最高コンプライアンス責任者の法務顧問機能に重点を置く

法務顧問制度は、カジノエックス企業の法務機能の主要な指導メカニズムであり、長年にわたって確立され運営されてきました。 「コンプライアンス管理措置」第 12 条は、中央企業が実態に基づいて最高コンプライアンス責任者を設置することを規定している。新たな指導的地位や役職が追加されることはありません。法務顧問は兼任し、企業の主要責任者に責任を負い、コンプライアンス管理部門を率いて関連業務を組織・実行し、関連部門を指導してコンプライアンス管理を強化する。これにより、カジノエックス企業の法令順守機能の共同管理の必須要件が確立される。

つまり、コンプライアンス管理システムを構築する過程で、本来の法務管理部門の機能をコンプライアンス管理の対応業務に追加する必要があり、法務顧問は最高コンプライアンス責任者を兼ねるものとなります。カジノエックス企業は、法整備責任者が主導し、法務顧問が主導し、法務・コンプライアンス管理部門が管理し、事業部門と職能部門が調整する事件管理システムの構築を加速し、コンプライアンス管理の法的保護を充実させ、法的紛争事件管理を通じてコン​​プライアンス管理の基盤を強化する必要がある。

2正規化された法的リスク評価メカニズムを確立する

法的リスクは最も重要なコンプライアンス リスクであり、多くの場合大きな影響と結果をもたらし、特別な管理、制御、予防が必要です。定期的に法的リスク調査を実施することで、潜在的な法的リスクを特定し、カテゴリーごとに予防策を策定し、法的リスク対応戦略​​を改善し、重大な法的リスクを早期に警告し、法的紛争のリスクを効果的に防止するための包括的な法的リスク評価を実施します。具体的には、リスク通知書や法的提案などの発行によりリスクの通知や早期警告を行うことができ、実際のリスクの状況に応じて具体的なリスク対応や対処方法を提示することができます。

3紛争解決の有効性を高めるために事前に介入する

カジノエックス企業は、重大な法的紛争事件に法務部門とコンプライアンス部門が早期に介入するメカニズムを確立し、リスクの予防と管理および紛争解決において法務部門とコンプライアンス部門の利点を最大限に発揮し、紛争事件の適切な処理を促進する必要がある。

法令順守部門は、事業部門やその他の部門と積極的に連絡および調整し、法的アドバイスや事件処理支援を積極的に提供し、重大な法的紛争の処理に事前に介入する必要があります。紛争の具体的状況を速やかに把握し、発生原因を分析し、的を絞った紛争解決計画を策定し、法的紛争による悪影響の軽減に努める必要がある。

4コンプライアンス ケース ライブラリを作成および更新する

カジノエックス企業は、紛争の原因、リスク状況、処理プロセス、暴露など、これまでに発生した代表的な法的紛争事件を分類・整理し、コンプライアンス事件ライブラリーを作成すべきである。企業内で発生するこの種の法的紛争事件は、外部から収集されたコンプライアンス事件よりも対象が絞られていることが多く、最も信頼できる、警告に値するコンプライアンス事件ライブラリです。

3カジノエックス企業のコーポレート・ガバナンスを包括的に推進することは、中国の特色ある現代的な企業体制を確立するための要件であり、コンプライアンス管理の要件でもある｝

新しい「会社法」は、新たな条項を通じてカジノエックス企業のコンプライアンス管理を国務院部門規定のレベルから法律のレベルに正式に引き上げ、カジノエックス企業のコンプライアンス管理が正式に法的監督の時代に入ったことを明確にした。

1コーポレート・ガバナンス構造における政党組織の重要性はさらに強化される必要がある

新しい「会社法」に追加された第 170 条では、国営企業の中国共産党組織は中国共産党憲法の規定に従って指導的役割を果たし、会社の主要な経営管理事項を調査および議論し、法律に従って権限を行使する際に会社の組織構造を支援することを規定している。これは「コンプライアンス管理措置」を昇華したものであり、カジノエックス企業のコーポレート・ガバナンス構造における党組織の重要性をさらに強調し、コンプライアンス管理における党組織の指導的役割をさらに強調している。

カジノエックス企業は党内規定を厳格に遵守し、新しい「会社法」と「コンプライアンス管理措置」が要求するコンプライアンス管理システム構築課題を実施し、方向性を導き、全体状況を管理し、実施を促進するという党組織の責任に必要な保証と条件を提供すべきである。

2完全カジノエックス企業は取締役会の設定を適時に調整する必要がある

新しい「会社法」では、取締役会制度に一連の調整、追加、最適化が行われ、取締役会の人数制限が撤廃され、社外取締役の数が規定され、監査委員会の設置が明確化されました。

新会社法第 173 条第 2 項は、完全カジノエックス会社の取締役会の半数以上を社外取締役とし、会社の従業員代表を置くと規定している。第 176 条は、完全カジノエックス会社がこの法律に規定する監査役会の権限を行使するために取締役会に取締役で構成される監査委員会を設置する場合には、監査役会または監査役会は存在してはならないと規定している。完全カジノエックス企業は取締役会の社外取締役の数を適時に調整すべきである。また、現実の状況に基づいて監査役会を中止し、監査役会を代表して監査委員会を設置し、元の監査役会の職務責任と内容を合理的に整理・調整することもできる。

これらの調整と変更は、会社のコンプライアンス管理組織システムの構築と最適化に関連しています。カジノエックス企業、特に完全カジノエックス企業は、コンプライアンスリスクを回避するために、新しい「会社法」が正式に施行される前に、対応する施行調整を完了する必要がある。

3コンプライアンス委員会と最高コンプライアンス責任者を設置する

「コンプライアンス管理措置」の第 11 条は、中央企業はコンプライアンス委員会を設立し、法の支配構築の主導機関と協力し、コンプライアンス管理業務を調整し、重要かつ困難な問題を検討および解決するために定期的に会議を開催するものと規定している。カジノエックス企業は、「コンプライアンス管理措置」および地方カジノエックス資産監督機関の要求事項を実施し、取締役会にコンプライアンス委員会、リスク管理委員会またはその他の類似の委員会を設置し、さまざまなコンプライアンス管理業務を調整・調整し、コンプライアンス管理に関するトップレベルの取り決めを強化し、コンプライアンス管理のレベルを向上させる必要がある。

同時に、当社の法務顧問は最高コンプライアンス責任者も務めており、当社の法務およびコンプライアンス部門を率いて特定のコンプライアンス管理業務に従事し、コンプライアンス管理部門担当者向けのコンプライアンス管理専門知識研修を強化し、コンプライアンス管理の専門レベルを向上させ、会社のコンプライアンス管理システムを強化します。

4カジノエックス企業の取締役、監督者、上級職員に対するコンプライアンス要件を洗練する

新しい「会社」の第 171 条は、完全カジノエックス会社の定款は投資家の責任を果たす機関によって制定されるものと規定しています。カジノエックス企業は、対応するカジノエックス資産監督機関に対し、会社の定款および社内規程を速やかに改正するよう要請するとともに、会社のコンプライアンス管理システム構築の必要性を考慮して、取締役、監督者、上級役員などの重要人物のコンプライアンス義務とリスクを総合的に整理し、新たなリスク対応策を策定し、重要な役職のコンプライアンス責任リストを更新して、会社の取締役、監督者、上級役員が法律に準拠して職務を遂行し、もたらされるコンプライアンスリスクを軽減することを要請する。コンプライアンス違反による会社への影響。

4契約レビューの質を向上させ、イベント前およびイベント中のリスク管理を強化します

契約書はカジノエックス企業の外国為替に関する公式文書であり、法的紛争の媒体となり、原因となる可能性があります。契約レビューの質を向上させることで、法的リスクを効果的に防止し、企業の法令順守効果を高めることができます。

1契約前のリスク評価を強化

「コンプライアンス管理措置」の第 4 章の運用メカニズムの第 21 条では、中央企業は運用管理プロセスに必要な手順としてコンプライアンスレビューを組み込む必要があると規定しています。主要な意思決定事項に関するコンプライアンスレビュー意見には、意思決定事項の遵守に関する明確な意見を提供するために最高コンプライアンス責任者が署名する必要があります。事業部門、機能部門およびコンプライアンス管理部門は、その責任と権限に応じて、審査基準、プロセス、要点等を改善するとともに、定期的に審査状況の事後評価を実施します。

契約レビューはまさに会社の経営管理プロセスのコンプライアンスレビューを実施するための具体的な方法です。契約レビューにより、契約内容の瑕疵や法的リスクを特定し、経営実態に基づいて改善・修正の提案を行い、事前のリスク管理を実施します。同時に、契約履行プロセス中、コンプライアンスレビューの閉ループ制御を確保するために、レビュー意見の実施を定期的かつ継続的に追跡する必要があります。

2契約履行リスク評価メカニズムを確立する

サプライヤーと顧客の管理を強化することで、当社は契約主体の信用力と履行能力を評価し、契約履行リスク評価メカニズムを確立します。 「契約した者に責任がある」という基本原則に基づき、実際の履行責任は事業部門が負い、履行の監督責任は法務・コンプライアンス部門が負うというコンプライアンス責任分担の仕組みを構築しています。

会社の広報プラットフォームに問い合わせたり、売掛金などを追跡したりすることで、信用政策や契約決済条件の履行を確認し、契約相手の履行完全性情報を実装します。ビジネス、法律、その他の手段を総合的に活用して、契約履行紛争解決方法を改善し、会社の契約履行の追跡と監視を強化し、契約履行リスクを効果的に防止し、事件紛争の発生を削減します。

3法的リスクの特定を改善するために契約レビュー ガイドラインを準備する

カジノエックス企業は、実際の状況に基づいて、重要なビジネス分野における契約レビューのポイントや法的リスク管理ガイドラインを作成できます。契約書レビューの要点を事前レビューや途中実績など多角的に分析し、事業展開における法的リスクの迅速化、法的紛争への対応、社内担当者の法令順守意識とリスク対応力の向上を実現します。

国民経済の主要な柱として、カジノエックス企業は「コンプライアンス管理措置」をガイドラインとして、「事件管理措置」と新しい「会社法」を機会として、コンプライアンス管理システムの構築を継続的に強化し、法的リスクの予防と制御、処理、監督、評価メカニズムを絶えず改善し、リスクの予防と制御能力を包括的に向上させ、企業の安定と長期的発展を確保する必要があります。

この記事の著者: 上海神豪法律事務所の弁護士 Li Xiaoxi

この記事の内容は、著者の個人的な見解を示すものであり、法律、判例、および彼自身の経験に対する著者の個人的な理解に基づいています。その正確性を完全に保証するものではなく、神豪法律事務所による法的意見や法律の解釈を表すものではありません。

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