現在、疫病の影響で経済は下降傾向にあり、全国の企業倒産件数が急増している。企業のカジノレオ手続きには私法と公法の両方の性質があります。民事訴訟の範疇に属しますが、通常の民事訴訟とは若干異なります。中でも金融会社が「雷雨」によりカジノレオ手続きに入ったケースはより複雑だ。同社は違法資金調達や公的預金の違法吸収などの刑事責任を問われ、同時にカジノレオ手続きに入った。今回、刑事手続きとカジノレオ手続きの交差点に直面することになる。民事犯罪と刑事犯罪が重複する場合に、2 つの手続きを調整および促進し、債権者と被害者の正当な権利と利益を保護する方法。現在、我が国の法律には、刑事裁判とカジノレオ手続との接続や調整に関する明確な規定はありません。司法実務では、法域が異なれば、実体問題および手続き問題に関して異なる判決基準が適用されます。これは大きな注目に値する問題です。

1プログラムの選択: 「最初に罰を与え、次に人々を」それとも「罰と人々を同時に」?

1 「人前での罰」と「人前での罰」の理解

「国民の前に刑務所を置く」とは、民事訴訟活動において刑事犯罪の容疑が発見された場合、捜査機関が刑事犯罪の容疑の事実を確認した後、裁判所がまず刑事犯罪を審理し、その後関連する民事責任を審理するか、裁判所が刑事犯罪を審理しながら民事責任部分を審理することを意味する。刑事部分が最初に裁判され、民事部分は後で裁判されます。

したがって、通常の状況では、「人民の前に刑務所を置く」という言葉が裁判実務でよく使われ、また、それが人民法院の主流の見解でもある。今回の「刑事後民事」とは、刑事手続きとカジノレオ手続きの両方を伴う企業の場合、刑事手続きと民事カジノレオ手続きのどちらを先に処理するべきかという問題を指します。 「刑事民事並行」とは、刑事手続とカジノレオ手続を同時に処理することを指します。

2 「人前での罰」と「人前での罰」の司法の選択

現在、わが国の訴訟提起におけるカジノレオ手続きと刑事手続きの順序について明確な規定がないため、司法実務においては、各地の裁判所が「国民の前での投獄」と「犯罪者と国民の同時進行」について異なる見解を示している。

「人民の前で刑務所に入れる」という見解を支持する主な根拠は、「違法資金調達の刑事事件の処理における法律の適用に関するいくつかの問題に関する最高人民法院、最高人民検察院、公安省の意見」から来ており、その第7条には次のように規定されている。民事事件または執行中に、検察は公訴の却下または執行停止を決定し、公安機関、人民検察院および人民法院は、同じ事実が人民法院で審理中の民事事件と同一であること、または執行対象財産が事件に関係する財産であることを発見した場合、速やかに関係人民法院に報告しなければならない。犯罪の疑いがあると判断した場合には、前項の規定に準じて処理するものとします。」

長期にわたる裁判の実務においては、まさに「まず刑罰、次に人」の原則が長い間使われてきたため、多くの場合、裁判官は「まず刑罰、次に人」のアプローチに深く従うことになる。 「民事と刑事の並行処罰」を支持する地域も増えている。最も代表的なのは杭州と広東省である。2013年、浙江省高等人民法院は「総合金融改革法に基づく民間融資紛争事件の適切な審理に関するいくつかの意見」を発表し、その第4条には「法律に従って企業のカジノレオ申請を受け入れ、カジノレオ手続きプラットフォームを通じて民間融資紛争と違法な資金調達活動を調整する」と規定されている。絡み合った関連問題。企業がカジノレオの原因となっており、企業とその関係者に不法資金調達やその他の犯罪行為の疑いがある場合、人民法院は共同解決機構および関連部門と協議した後、企業カジノレオ法および最高人民法院の「中華人民共和国企業カジノレオ法の適用に関する諸問題に関する規則（第一）」の規定に従い、法律に基づき企業のカジノレオ申請を受理しなければならない。

上記企業のカジノレオ申請を受理した後、絡み合った民間融資紛争と違法な資金調達活動に関連する関連問題は、法律と関連する司法政策の要件に従って適切に処理されるべきである。関連部門は、まず違法資金調達やその他の犯罪行為の疑いを調査して対処し、次にカジノレオ手続きプラットフォームを利用して民間融資紛争を一元的に解決し、民間融資債務を公正に返済することができる。私的融資紛争と不法資金調達の疑いおよびその他の犯罪行為が個別に処理できるのであれば、関連調整業務を適切に行うことを前提として、企業カジノレオ法の規定に従って私的融資紛争と不法資金調達の疑いを一括して解決すべきである。企業のカジノレオ申請を受理した後は、法律に従って債務者の刑事責任を追及するための財産保全措置と執行手続きを解除し、執行を停止しなければならない。

したがって、浙江省は、共同処理メカニズムおよび関連部門との協議に基づいて、民事および刑事の同時処罰の原則を遵守します。たとえ関連する犯罪行為が捜査され、最初に対処されたとしても、法律に従ってカジノレオは認められるべきである。

2019年に広東省高級人民法院が発行した「企業カジノレオ事件の審理に関するいくつかの問題に関するガイドライン」（以下、「ガイドライン」という）はさらに明確である。 「ガイドライン」第 120 条第 2 項は、「カジノレオ事件が受理された後、当該主体が債務者に虚偽カジノレオの疑いがあることを理由にカジノレオ手続きの終了または停止を申請した場合、人民法院はこれを支持しない。」と規定している。刑事犯罪と民事犯罪の並行性の具体的な現れは次のように分けられる。

1カジノレオが受理される前に刑事事件が発生した場合、債務者の犯罪容疑はカジノレオ申請の受理に影響を与えるべきではありません。

2カジノレオが認められた後に刑事事件が発生した場合でも、債務者に刑事犯罪の疑いがあることを理由にカジノレオ手続きを停止すべきではありません。

2019年に最高人民法院が発行した「国家法廷民事・商事審理作業会議議事録」（「九人民議事録」と呼ばれる）からも、民事・刑事事件に対する最高人民法院の態度の変化が分かる。九人民会議録第 13 号第 0 条には、「人民法院が民事・商事事件を審理する際、関連する刑事事件の結果に基づいて民事・商事事件を審理する必要があり、刑事事件がまだ終結していない場合には、人民法院は民事訴訟法第 150 条第 5 号の規定に従って審理を停止する決定を下す。刑事事件が終結した後、民事・商事事件の審理は再開される。」と規定されている。民事および商事事件は、関連する刑事事件の裁判結果に基づく必要はなく、民事および商事事件は引き続き審理されるものとします。」

このことから、最高裁判所の優先意見は、原則として民事および商事事件は刑事事件と同時に審理されるべきであることがわかります。民事・商事訴訟が刑事事件の結果に基づく必要がないのであれば、民事・商事訴訟は引き続き審理されるべきである。

[著者はこう考えます]:

民事訴訟の前に刑事手続きを行うという伝統的な理論によれば、カジノレオ事件がどの段階にあるかに関係なく、企業またはその担当者が刑事手続きに関与した後は、刑事手続きの終了を待ってからカジノレオ手続きを続行しなければなりません。 [2]

しかし、このアプローチは、カジノレオ手続きが通常の民事手続きとは異なることを無視しています。長期にわたる刑事手続き中に、債務者の財産の価値が下落する可能性が非常に高く、その結果、債権者の利益を効果的かつ適時に保護することができなくなります。同時に、カジノレオや再生によって自らの経営状態を救うこともさらに困難になり、負ける負けの状況が形成される。刑事と民事の並行モデルでは、刑事手続きとカジノレオ手続きは互いに待つ必要がなく、同時に開始できます。前者の方法と比較して、「刑事と民事の並行」処理は時間がかからず、より効率的です。

したがって、著者は「刑罰と文民の並行」アプローチを支持します。

2 「民事・刑事併罰」における刑事執行とカジノレオ宣告制度の関係

「民事・刑事並行」の考え方のもとでは、「刑事判決の財産関係部分の執行とカジノレオ債権の申告制度との関係をどう調整するか」も非常に重要な課題となる。

実際、この問題に対応して、最高人民法院は 2009 年に「リスクを処理した証券会社に関連する事件の法的裁判と執行に関する最高人民法院の通知」を出しました。この通知の第 5 条には、「証券会社がカジノレオ手続きに入った後、人民法院は、民事補償付きの刑事判決、または盗まれた金銭や盗品の回収を伴う刑事判決の執行を停止しなければならない。」と規定されています。関連する権利者は、カジノレオ手続きにおいて債権者が全額返済された後、残りの財産に対して刑事判決で罰金や財産の没収などの罰金が執行されることを宣言することにより、カジノレオ手続きにおいて権利を行使するものとする。」

この条項は証券会社カジノレオ事件しかし、この問題に関する最高裁判所の見解は次のとおりです。刑事判決では、財産上の罰金は請求を宣言することによって行使できます。

3刑事裁判における財産刑執行とカジノレオ債務整理の順序の決め方｝

刑事判決における財産刑がカジノレオ宣告を通じて直接行使できることが判明した後は、債権者と被害者との間の正当な権利利益のバランスをどのようにとるか、またカジノレオ手続きにおいて両者の間でどのような順序で支払いを行うかが実務上最も重要な問題となる。著者は、犯罪に関与した財産とカジノレオ財産を区別できるかどうかは個別に議論されるべきであると考えています。

1盗まれた金品や盗品がカジノレオ財産と区別できれば、犯罪被害者は取戻し権を行使して管理人に返還を請求することができます。

法的根拠:

「ガイドライン」の第 122 条は、「有効な刑事判決は、債務者が盗まれた金品と盗品を被害者に返還することを決定する。カジノレオ事件が受理される前に、盗まれた金が刑事手続きで特定され、盗まれた物品がカジノレオ財産と区別されている場合、被害者は管理者にその返還を請求することができる。」

2刑事事件に関係する財産がカジノレオ財産と著しく混同され、区別できない場合には、カジノレオ法の規定に従い、支払順序に従って刑事被害者の債権を先に申告し、支払わなければならない。

法的根拠:

「ガイドライン」第 122 条は、「カジノレオ事件が受理された場合、刑事手続上、封印、留置等の手段により盗金が特定されず、盗品とカジノレオ財産との区別ができない場合には、被害者は、盗金および盗品の価値に基づいて管理人に対して債権者の権利を宣言し、優先弁済を主張することができる。」

3刑事罰金は劣悪な債務に属します

法的根拠:

「国家裁判所カジノレオ審判事務会議議事録」の第28条は、「企業カジノレオ法第113条に規定する命令に従ってカジノレオ財産が弁済された後に残った財産は、カジノレオが受理される前に発生した民事上の懲罰賠償金、行政罰金、刑事罰金などの懲罰的請求権を弁済するために使用することができる」と規定している。 「したがって、罰金等は劣後債権に分類され、通常のカジノレオ債権を完済した後、財産が残っている場合にのみ納付することができます。」

要約すると、刑事判決に関係する財産の一部はカジノレオ債権の申告に含まれており、刑事手続きとカジノレオ手続きの秩序ある調整を達成するために、さまざまな状況や債権の特定の性質に応じて異なる返済命令を割り当てることができます。

4結論

カジノレオ事件における刑事手続きとカジノレオ手続きの交差点は非常に複雑ですが、これらは共存する必要があり、またそうすべきです。この記事では、上記の顕著なプログラム競合の問題について予備的な分析のみを行います。カジノレオ法および関連する司法解釈は、全国でこのような問題に対処するための統一された運用基準を提供するために、できるだけ早く改正および補足されることが期待されます。

参考文献と法律および規制:

"李大偉: カジノレオ事件における刑事手続きとカジノレオ手続きの矛盾に関する予備的研究 - 違法な資金調達犯罪を例に挙げています";

"Gao Chao: カジノレオ手続きと刑事手続きの調整";

"企業カジノレオ事件の審理に関するいくつかの問題に関する広東省高級人民法院のガイドライン";

"リスク処理された証券会社に関連する訴訟の法廷裁判および執行に関する最高人民法院の通知";

"国家裁判所カジノレオ審理作業会議議事録"

この記事の著者: 華一林弁護士、上海神豪法律事務所パートナー、協力弁護士呉楽凱

この記事の内容は、著者の個人的な見解を表すものであり、法律、判例、および彼自身の経験に対する著者の個人的な理解に基づいています。その正確性を完全に保証するものではありません。 Shenhao Law Firm による法的意見や法律の解釈を表すものではありません。

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